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COMPLIANCE E ANTIFRODE

Per la gestione degli aspetti di compliance possiamo assistervi attraverso: l'assistenza nello sviluppo e nella valutazione dei modelli di compliance, l'assunzione del ruolo di compliance Officer e il supporto nella programmazione ed esecuzione delle attività periodiche di monitoraggio

L. 262/05, SOX

  • :Assistenza al Dirigente Preposto/CFO per la redazione delle procedure amministrativo contabili

  • Esecuzione di attività di verifica dell'adeguatezza e dell'effettiva applicazione delle procedure amministrativo contabili

  • Assistenza per l'attività di reporting verso gli organi amministrativi

Antifrode​

  • Analisi del posizionamento rispetto ai principi indicati nei framework di riferimento riconosciuti (es. CoSo Report) e definizione dei piani di intervento

  • Conduzione di fraud risk assessment (identificazione schemi di frode, valutazione dei rischi e dei controlli, gap analisys e implementazione della azioni di rimedio)

  • Pianificazione e sviluppo di iniziative di formazione finalizzate alla prevenzione delle frodi

Gestione delle terze parti

  • Identificazione dei rischi da terze parti (es.: reputazionali, di compliance, operativi, ecc.)

  • Individuazione delle terze parti rilevanti (es.: fornitori, clienti, partner commerciali, agenti, ecc.)

  • Definizione del processo di accreditamento/monitoraggio delle terze parti incluse le modalità di valutazione e i ruoli decisionali

  • Supporto nell'esecuzione delle attività di accreditamento/monitoraggio e relativa reportistica

Responsabilità amministrativa degli enti ex DLgs 231/01

  • ​Risk assessment e gap analisi in relazione ai rischi reato rilevanti e ai presidi di controllo preventivi da best practice

  • Definizione/aggiornamento del Modello organizzativo

  • Supporto per l'implementazione del modello (formalizzazione del Codice Etico, di procedure e policy aziendali, ecc.)

  • Supporto all'OdV (definizione del regolamento e dei flussi informativi periodici, attività di monitoraggio, gestione delle segnalazioni, funzione di segreteria dell'OdV)

  • Assunzione di incarichi di membri di Organismi di Vigilanza

  • Formazione sul DLgs 231/01 e sui modelli organizzativi

Data Protection​

  • Conduzione di una gap analisys rispetto ai requisiti della Normativa Comunitaria e Nazionale

  • Supporto per l'Implementazione delle principali misure organizzative richieste dalla Normativa

  • Attività di audit circa gli adempimenti previsti dalla normativa

  • Assunzione di incarichi in qualità di Data Protection Officer

  • Iniziative di formazione su tematiche connesse alla Data Protection

Antitrust, Antiriclaggio e Anticorruzione, Salute e Sicurezza e altre normative specifiche di settore

  • Analisi di applicabilità e rilevanza

  • Analisi organizzative per la corretta attribuzione di ruoli e responsabilità

  • Supporto per la formalizzazione di policy e procedure specifiche

  • Monitoraggio sull'effettiva applicazione delle policy e procedure

  • Formazione circa le norme di riferimento e sulle procedure inerenti

ASSISTENZA PER AMBITI SPECIFICI

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